Юридический DUE DILIGENSE: как работает и в чем преимущества

Далеко не всегда предпринимателям и компаниям приходится иметь дело с проверенными и надежными партнерами. Скорее наоборот — в большинстве случаев вести дела с контрагентом ранее не приходилось, а это означает, что и уровень доверия к новому партнеру находится где-то близко к нулевой отметке. В этом случае возникает естественная и вполне обоснованная потребность провести проверку контрагента. Процедура проверки потенциального контрагента или партнера называется DUE DILIGENSE.

Как возник и для чего применяется юридический DUE DILIGENSE

Под DUE DILIGENSE мы понимаем тщательную и обстоятельную проверку контрагента, которая проводится для установления степени его надежности. Выделяют пять видов DUE DILIGENSE: финансовый, операционный, маркетинговый, налоговый, юридический. Смысл юридического DUE DILIGENSE заключается в осуществлении проверки правовой чистоты компании — контрагента.

Процедура DUE DILIGENSE впервые стала использоваться в США еще в 1930-е годы, когда многие компании не вызывали доверия с точки зрения надежности. В нашей стране институт юридического DUE DILIGENSE существует не столь давно, но успешно развивается и все чаще применяется юридическими лицами и индивидуальными предпринимателями.

Главная задача юридического DUE DILIGENSE состоит в выявлении и исключении рисков правового характера, которые могут привести к срыву сделки, признанию договора недействительным или ничтожным, попаданию компании под санкции, превращению компании в жертву мошеннических действий. Качественная оценка правовых рисков позволяет своевременно исключить их негативное влияние на деятельность вашей компании или, в крайнем случае, минимизировать их последствия для вашего бизнеса.

Когда проводится юридический DUE DILIGENSE

Понять, что вам необходимо провести правовую проверку контрагента, довольно просто. Во-первых, юридический DUE DILIGENSE почти всегда целесообразен в случае приобретения готового бизнеса, вне зависимости от того, приобретаете ли вы целое предприятие или его долю.

Важность правовой проверки бизнеса сложно переоценить при осуществлении процедуры слияния двух акционерных обществ. Также очень важно проверить правовые риски в случае осуществления инвестиционной деятельности. При инвестировании средств проводится анализ правовых рисков, которые могут последовать в случае вложения своих денег в определенный актив.

Кроме того, юридический DUE DILIGENSE рекомендовано проводить при осуществлении значимых сделок. Конечно, любая сделка по оказанию услуг или поставке товара не требует проведения комплексной правовой экспертизы, но в случае значимых сделок на крупные суммы или по важным решениям, проверка контрагента является одной из ключевых задач в рамках подготовки к проведению сделки.

Наконец, Initial Public Offering также требует проведения комплексной правовой проверки.

Как работает юридический DUE DILIGENSE

Правовая проверка контрагентов осуществляется специальными юридическими фирмами или индивидуальными юристами, которые изучают широкий спектр информации о конкретном субъекте предпринимательской деятельности. В число основополагающих мероприятий в рамках правового DUE DILIGENSE входит, в первую очередь, тщательное изучение существующих документов юридического лица или индивидуального предпринимателя. К ним относятся: документы о регистрации юридического лица или ИП, устав юридического лица, лицензионно-разрешительная документация.

Также в рамках DUE DILIGENSE изучаются сведения о контролирующих лицах компании или о персоне индивидуального предпринимателя. В частности, проверяется наличие или отсутствие судимости по уголовным статьям, особое внимание при этом уделяется фактам наличия судимости за мошенничество. Затем проверяется информация о введении или отсутствии санкций в отношении юридического лица, включении его в список лиц, признанных иностранными агентами.

Отдельный пласт проверки компаний или индивидуальных предпринимателей связан с правовыми аспектами их финансовой состоятельности. Так, необходимо выяснить, не является ли контрагент фигурантом процедуры банкротства, не проводилась ли в его отношении процедура банкротства юридического (или физического, в случае с индивидуальными предпринимателями) лица. Также оцениваются на предмет легальности финансовые операции контрагента, устанавливается законность происхождения денежных средств, факт уплаты налогов и обязательных взносов, своевременной оплаты кредитных обязательств. Тем самым, компания освобождается от возможных претензий со стороны кредиторов или налоговых органов в случае заключения сделки с данным контрагентом.

В чем преимущества юридического DUE DILIGENSE

Основные плюсы проведения процедуры юридического DUE DILIGENSE заключаются в выявлении существующих правовых рисков взаимодействия с определенным контрагентом. В зависимости от конкретной ситуации, данная процедура может предотвратить потерю крупных финансовых средств, репутационные издержки, проведение проверок со стороны правоохранительных органов после взаимодействия с сомнительной компанией, срыв сделок и опротестование договоров в судебном порядке.

Также с помощью правового DUE DILIGENSE можно выявить ошибки в документации компании-контрагента, которые, даже если контрагент является добросовестным, могут сорвать сделку или стать существенным препятствием к выполнению существующих договоренностей.

Таким образом, данная процедура выступает в качестве ключевого инструмента профилактики рисков компании при взаимодействии с контрагентами. В текущей экономической ситуации в стране ее значение многократно возрастает, учитывая появление новых многочисленных рисков, включая, к примеру, и риск занесения в санкционные списки в других государствах. Такой риск, кстати, может крайне негативно отразиться на международной торговой деятельности компании, поэтому его также необходимо учитывать в процессе проведения комплексной юридической проверки контрагента.

Кто осуществляет юридический DUE DILIGENSE

Осуществлением деятельности по правовому аудиту компаний и предпринимателей занимаются консалтинговые агентства и юридические фирмы, специализирующиеся на оказании широкого спектра услуг по правовому обеспечению предпринимательской деятельности, а также адвокаты и юристы, работающие индивидуально.

Кроме того, правовой DUE DILIGENSE можно проводить и силами юридического департамента или отдела компании, но все же целесообразнее обращаться именно в специализированные сервисы, которые действуют по уже отработанным алгоритмам, используя собственные методики оценки правовых рисков. Подобрать исполнителя для проведения данной процедуры не сложно — порой, работает «сарафанное радио», но иногда достаточно воспользоваться возможностями интернета, предварительно, разумеется, уточнив информацию об исполнителе, уровне образования его или его сотрудников, ознакомившись с отзывами о нем в социальных сетях.

Фатима Шанаева, адвокат адвокатской палаты Московской области, профессиональный тренер-медиатор, конфликтолог, руководитель Центра Коммерческой Медиации ЛАБОРАТОРИЯ КОНФЛИКТА.